合规管理年自查报告

时间:2023-12-06 06:12:14
合规管理年自查报告

合规管理年自查报告

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合规管理年自查报告1

根据对照学习详细相映篇目,边学习边自查,边检查边整改,从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自纠,查缺补漏。根据《农业发展银行‘合规管理年’活动实施方案》的要求,在各阶段的学习中不断加强业务能力和合规管理理念,严格按照文件要求开展工作。

一、思想学习方面

我于20xx年8月参加工作。对农发行的规章制度了解认识不够,为了更好的融入到工作中去,借此合规管理年活动的开展,我认真学习了相关规章制度的要求,一方面对工作有了全面的了解;另一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树立了正确的态度,在学、查、改的基础上,进一步加强合规管理和风险防控意识。

在学习过程中,同时也暴露了一些问题:一时缺乏创新和举一反三的能力,对于较为复杂的金融问题不能发现其根源;二是重业务、轻学习,平时忙于业务,冲淡了防控学习的意识,通过这次合规管理的学习,我发现业务知识必须通过学习提高加强,学习是工作的必备条件。

二、制度执行方面

我深刻认识到,防控风险对于银行有着重要的意义,工作的开展必须围绕着规章制度执行,做到有法可依。作为一名银行员工,坚持业务发展和风险防控稳步推进。通过强化内部管理约束机制,合理办 ……此处隐藏2665个字……找规章制度缺漏,梳理合规风险节点,对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规风险排查工作,我行发现了以下几点问题:一是个别员工对规章制度的理解不够透彻、执行不够到位;二是有的员工对业务系统的操作流程不熟悉,年轻员工的工作经验欠缺;三是没有建立经常性的监督检查机制,检查内容不够细致。针对这些问题,支行及时召开了行务会,研究制定了相应的整改措施。

一是把加强法律法规、规章制度学习摆在首位,继续坚持每周的“一学、一查、一总结”学习活动,通过制度学习,引导员工自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,从源头上预防案件的发生。

二是采取业务知识竞赛、一对一传帮带等灵活的、有针对性的教育培训方法, 把学习的重点放在应知应会和日常操作技能方面, 以着力提高个别员工尤其是年轻员工的工作水平为目标,加强业务知识学习培训,使员工逐步掌握了业务知识,提升了业务素质和综合水平。

三是建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化检查转变。各部门负责人实行重点检查与抽查相结合,现场检查与分类检查相结合,细化检查内容,使“查”落实到每笔业务始终,并严格执行违规积分管理办法进行奖惩。

通过采取以上整改措施,解决了当前制度建设与经营管理要求不相适应、不相符和监督检查机制等问题。通过强化

制度学习,增强了员工对规章制度的理解和执行力度;通过多样化的学习培训,使员工对系统流程的操作更加规范,年轻员工的工作方法得到了改进,工作水平也得到了提高;通过建立监督检查长效机制,使员工增强了合规经营意识,牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的理念,各部室的工作均按照规章制度落实到位,无违规违纪行为的发生,保证了我行业务的平稳健康运行。

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